基金销售机构职责规范

文章阐述了关于基金机构销售日常管理办法，以及基金销售机构职责规范的信息，欢迎批评指正。

简述信息一览：

• 1、公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法
• 2、私募基金管理办法
• 3、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有...
• 4、基金管理人基金销售机构应当遵循什么原则
• 5、证券投资基金销售管理办法:基金代销机构

公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法

商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括：有安全高效的清算、交割系统。商业银行应当具备下列条件：（一）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第七条规定的条件；（二）有负责基金销售业务的部门。

向劳动监察大队投诉。根据查询《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》可知，银行要求没基金资质的员工售卖基金时，违反了《基金销售办法》，员工可以向劳动监察大队投诉，由证监局检查银行。

第二条　本办法所称证券投资基金（以下简称基金）销售，包括基金管理人或者基金管理人委托的其他机构（以下简称代销机构）宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动。

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定，基金销售结算资金是由基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构等基金销售相关机构归集的，在基金投资人结算账户与基金财产托管账户之间划转的基金申购、认购、赎回、分红等资金。

本办法所称证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国***）批准，在中华人民共和国境内设立，从事证券投资基金管理业务和中国***许可的其他业务的企业法人。

私募基金管理办法

该办法共有四十一条，分为总则、登记备案、合格投资者、资金募集、投资运作、行业自律、监督管理、关于创业投资基金的特别规定、法律责任及附则十章。私募基金是指私下或直接向特定群体募集的资金。与之相对的是向社会大众公开募集的资金，即公募基金（Public Fund）。

私募投资基金监督管理暂行办法是为了规范私募投资基金活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进私募投资基金行业健康发展而制定的。2014年6月30日中国证券监督管理委员会第51次常务会议审议通过，2014年8月21日中国证券监督管理委员会令第105号公布施行。

第二条 本办法所称私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

私募投资基金募集行为管理办法第一章 总则第一条 为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）的募集行为，促进私募基金行业健康发展，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）等法律法规的规定，制定本办法。

《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）自颁布以来，对促进各类私募投资基金（以下简称私募基金）健康规范发展起了非常重要的作用。

三）私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及私募投资基金监督管理暂行办法规定，中国***及其派出机构可以对其***取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施；依法对应当予以行政处罚的当事人实施行政处罚。

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有...

【答案】：B 根据基金销售适用性的要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度，对基金投资人的风险承受能力进行评价。

个人养老金产品及其发行机构信息应当在信息平台和金融行业平台同日发布。 第三十四条 个人养老金产品应当具备运作安全、成熟稳定、标的规范、侧重长期保值等基本特征。

客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的***资料和与销售业务有关的其他资料。

【答案】：A 基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

【答案】：D 基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管投资人的***资料和与基金销售业务有关的其他资料。投资人身份资料自业务关系结束当年计起至少保存20年，与基金销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存20年。故本题选D。

二）风险评估：风险评估是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。（三）控制活动：控制活动是指托管人通过制定完善的管理制度和***取有效的控制措施，及时防范和化解风险。（四）定期报告 编制持仓统计表。每日对基金的持仓情况编制日报，并向监管机构报告。

基金管理人基金销售机构应当遵循什么原则

1、第三条 从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

2、第三，合规性原则也是从事证券投资基金活动应当遵循的重要原则之一。基金管理人应当遵守相关法律法规、行业规范和基金合同约定，确保基金运作合法合规。例如，基金管理人应当遵守证券法、基金法等法律法规的规定，确保基金的投资行为符合法律法规的要求。

3、私募基金管理人的核心职责和义务是按照约定为投资者实现投资收益，此外还应当严格遵守相关法规对私募基金管理人、托管人、机构及其他私募服务机构及其从业人员提出的相应的规范性要求。从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

4、易入原则；（2）可测原则；（3）成长原则；（4）识别原则；（5）利润原则。证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性：（1）规范性；（2）服务性；（3）专业性；（4）持续性；（5）适用性。

5、全面性原则。基金募集机构应当将投资者适当性管理作为内部控制的组成部分，将适当性管理贯穿于基金销售的各个业务环节，覆盖销售的全部基金产品或者服务。客观性原则。基金募集机构应建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证适当性管理的实施。

6、按项目分配模式则是指当基金退出某个投资项目时，会将该项目的收益在普通合伙人和有限合伙人之间进行分配。 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金运作应遵循自愿、公平、诚实信用的原则，并保护投资者的合法权益。

证券投资基金销售管理办法:基金代销机构

《证券投资基金销售管理办法》第八条规定：商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国***规定的其他机构可以向中国***申请基金代销业务资格。

第一章　总则第一条　为了规范证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。

基金代销机构有5类，分别是商业银行、证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。

第一条 为了规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券法》及其他有关法律法规，制定本办法。第二条 本办法所称基金销售，包括基金销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动。

年。根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金销售机构应当依法保存基金投资者的风险承受能力调查资料、录音录像资料等相关资料，保存期限不得少于15年。基金销售机构还应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的***资料和与销售业务有关的其他资料。

关于基金机构销售日常管理办法，以及基金销售机构职责规范的相关信息分享结束，感谢你的耐心阅读，希望对你有所帮助。